國科發(fā)基〔2020〕46號

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局）、發(fā)展改革委、教育廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局、發(fā)展改革委、教育局，國務(wù)院有關(guān)部門、有關(guān)直屬機構(gòu)，各有關(guān)單位：

為深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號），充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用，解決我國基礎(chǔ)研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問題，科技部、發(fā)展改革委、教育部、中科院、自然科學(xué)基金委聯(lián)合制定了《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本單位實際認(rèn)真落實。

科　技　部　　發(fā)展改革委　　教　育　部
中　科　院　　　　　　　自然科學(xué)基金委
2020年1月21日

（此件主動公開）

加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案

為貫徹落實黨的十九大精神和《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號），切實解決我國基礎(chǔ)研究缺少“從0到1”原創(chuàng)性成果的問題，充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用，制定工作方案如下。

一、總體考慮

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓬勃興起，國際競爭向基礎(chǔ)研究競爭前移，科學(xué)探索不斷向宏觀拓展、向微觀深入，交叉融合匯聚不斷加速，一些基本科學(xué)問題孕育重大突破，可望催生新的重大科學(xué)思想和科學(xué)理論，產(chǎn)生顛覆性技術(shù)。加強“從0到1”的基礎(chǔ)研究，開辟新領(lǐng)域、提出新理論、發(fā)展新方法，取得重大開創(chuàng)性的原始創(chuàng)新成果，是國際科技競爭的制高點。“從0到1”原創(chuàng)性突破，既需要長期厚重的知識積累與沉淀，也需要科學(xué)家瞬間的靈感爆發(fā)；既需要對基礎(chǔ)研究進(jìn)行長期穩(wěn)定的支持，也需要聚焦具有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域，進(jìn)一步突出重點，有所為、有所不為。

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，面向世界科技前沿、面向國家戰(zhàn)略需求、面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場，圍繞重大科學(xué)問題和關(guān)鍵核心技術(shù)突破，以人為本、深化改革、優(yōu)化環(huán)境、穩(wěn)定支持、創(chuàng)新管理，強化基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)導(dǎo)向，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為建設(shè)世界科技強國提供強有力的支撐。

（二）基本原則。

突出問題導(dǎo)向。圍繞基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)重大科學(xué)問題，堅持需求導(dǎo)向和前瞻引領(lǐng)。從國家戰(zhàn)略需求出發(fā)，強化重點領(lǐng)域部署，鼓勵跨領(lǐng)域、跨學(xué)科交叉研究，形成關(guān)鍵領(lǐng)域先發(fā)優(yōu)勢。

堅持以人為本。遵循人才成長規(guī)律，創(chuàng)新人才評價制度，深入實施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，注重青年人才和創(chuàng)新團隊的培育，激發(fā)青年人才創(chuàng)新活力。不唯帽子、不唯名氣、不唯團隊大小。

注重方法創(chuàng)新。適應(yīng)大科學(xué)、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)時代科學(xué)研究的新特點，注重科研平臺、科研手段、方法工具和高端科學(xué)儀器的自主研發(fā)與創(chuàng)新，提高基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力。

優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境。遵循基礎(chǔ)研究的規(guī)律與特點，推動基礎(chǔ)研究分類評價，探索支持非共識項目的機制。鼓勵自由探索，賦予科研人員更多學(xué)術(shù)自主權(quán)。弘揚科學(xué)精神，營造勇于創(chuàng)新、敢于啃硬骨頭和學(xué)術(shù)民主、寬容失敗的科研環(huán)境。

強化穩(wěn)定支持。優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)，依托國家重點實驗室和國家科技計劃等，對關(guān)系長遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域加大穩(wěn)定支持力度，努力取得重大原創(chuàng)性成果和關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

二、優(yōu)化原始創(chuàng)新環(huán)境

（三）建立有利于原始創(chuàng)新的評價制度。一是推行代表作評價制度。對人和創(chuàng)新團隊的評價，注重評價代表作的科學(xué)水平和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，讓論文回歸學(xué)術(shù)，避免唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項傾向。二是建立國家重點實驗室新的評價制度。堅持定期評估和分類考核制度。將完成國家任務(wù)情況和創(chuàng)新效能作為重要的評價標(biāo)準(zhǔn)，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)為核心的評價制度。三是建立促進(jìn)原創(chuàng)的基礎(chǔ)研究項目評價制度。基礎(chǔ)研究項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價值，注重評價代表性成果水平；應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目重點評價解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能和應(yīng)用價值。在高校、科研院所開展評價試點。

（四）支持高校、科研院所自主布局基礎(chǔ)研究。高等學(xué)校與科研機構(gòu)結(jié)合國際一流科研機構(gòu)、世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，遵循科研活動規(guī)律，自主布局基礎(chǔ)研究，擴大高等學(xué)校與科研機構(gòu)學(xué)科布局和科研選題自主權(quán)。鼓勵科學(xué)家圍繞重要方向開展長期研究，不追熱點，把冷板凳坐熱。鼓勵和支持科學(xué)家敢于啃硬骨頭，敢于挑戰(zhàn)最前沿科學(xué)問題，在獨創(chuàng)獨有上下功夫，努力開辟新領(lǐng)域、提出新理論、設(shè)計新方法、發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象。推動科教融合，圍繞重大科技任務(wù)加強科研育人。

（五）改革重大基礎(chǔ)研究項目形成機制。根據(jù)改革完善科技計劃項目形成機制的有關(guān)要求，完善國家重大基礎(chǔ)研究項目形成機制，在指南編制方式、有效競爭、開放性、項目評審機制、評審專家隊伍建設(shè)等方面完善基礎(chǔ)研究項目形成方式和管理方式。充分重視科學(xué)研究過程的靈感瞬間性，對原創(chuàng)性課題開通項目申報、評審綠色通道，建立隨時申報的機制。對于在重大原創(chuàng)性突破研究過程急需解決的關(guān)鍵問題實行滾動立項。國家重點研發(fā)計劃對港澳機構(gòu)開放，國家自然科學(xué)基金進(jìn)一步研究向港澳特區(qū)科研人員開放基金項目申請的具體方案并逐步實施。

（六）深化國際合作與交流。深化政府間科技合作，建立國際創(chuàng)新合作平臺，聯(lián)合開展科學(xué)前沿問題研究。加大國家科技計劃開放力度。鼓勵國際科研合作交流，積極參與國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程。

（七）加強學(xué)風(fēng)建設(shè)。提倡學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)民主，堅持嚴(yán)謹(jǐn)、求實的良好作風(fēng)，力戒浮躁張揚之風(fēng)，樹立誠信、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼_導(dǎo)向，弘揚愛國奉獻(xiàn)、誠實守信、淡泊名利的科學(xué)精神。加強科研活動全流程誠信管理，對違背科研誠信要求的行為責(zé)任人開展失信懲戒，加大對科研造假等學(xué)術(shù)不端的懲治力度。

三、強化國家科技計劃原創(chuàng)導(dǎo)向

（八）強化國家自然科學(xué)基金的原創(chuàng)導(dǎo)向。穩(wěn)定支持各學(xué)科領(lǐng)域均衡協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，加強對數(shù)學(xué)、物理等重點基礎(chǔ)學(xué)科的支持，穩(wěn)定支持一批基礎(chǔ)數(shù)學(xué)領(lǐng)域科研人員圍繞數(shù)學(xué)學(xué)科前沿問題開展基礎(chǔ)理論研究，夯實發(fā)展基礎(chǔ)。堅持自由探索、突出原創(chuàng)，科學(xué)問題導(dǎo)向和需求牽引并重，引導(dǎo)科學(xué)家將科學(xué)研究活動中的個人興趣與國家戰(zhàn)略需求緊密結(jié)合，實現(xiàn)對科學(xué)前沿的引領(lǐng)和拓展，全面培育源頭創(chuàng)新能力。堅持學(xué)科建設(shè)的主方向，推進(jìn)跨學(xué)科研究，強化學(xué)科交叉融合，培育新的學(xué)科發(fā)展方向。穩(wěn)定支持面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目，鼓勵在科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題。為原創(chuàng)項目開辟單獨渠道，采取專家或項目主任署名推薦、不設(shè)時間窗口接收申請，探索實施非常規(guī)評審和決策模式，著重關(guān)注研究的原始創(chuàng)新性，弱化對項目前期工作基礎(chǔ)、可行性等要求，優(yōu)化完善非共識項目的實施機制。

（九）國家科技計劃突出支持重要原創(chuàng)方向。堅持全球視野，把握世界科技前沿發(fā)展態(tài)勢，在關(guān)系長遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域前瞻部署。在重大專項和重點研發(fā)計劃中突出支持基礎(chǔ)研究重點領(lǐng)域原創(chuàng)方向，持續(xù)支持量子科學(xué)、腦科學(xué)、納米科學(xué)、干細(xì)胞、合成生物學(xué)、發(fā)育編程、全球變化及應(yīng)對、蛋白質(zhì)機器、大科學(xué)裝置前沿研究等重點領(lǐng)域，針對重點領(lǐng)域、重大工程等國家重大戰(zhàn)略需求中的關(guān)鍵數(shù)學(xué)問題，加強應(yīng)用數(shù)學(xué)和交叉研究，加強引力波、極端制造、催化科學(xué)、物態(tài)調(diào)控、地球系統(tǒng)科學(xué)、人類疾病動物模型等領(lǐng)域部署，搶占前沿科學(xué)研究制高點。創(chuàng)新“變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問題重點專項”的組織模式和機制，加強變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問題研究，支持我國科學(xué)家取得原創(chuàng)突破、應(yīng)用前景明確、有望產(chǎn)出具有變革性影響的技術(shù)原型，加大對經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響的前瞻性、原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究和前沿交叉研究的支持，推動顛覆性創(chuàng)新成果的產(chǎn)生。

（十）國家科技計劃突出支持關(guān)鍵核心技術(shù)中的重大科學(xué)問題。面向國家重大需求，對關(guān)鍵核心技術(shù)中的重大科學(xué)問題給予長期支持。重點支持人工智能、網(wǎng)絡(luò)協(xié)同制造、3D打印和激光制造、重點基礎(chǔ)材料、先進(jìn)電子材料、結(jié)構(gòu)與功能材料、制造技術(shù)與關(guān)鍵部件、云計算和大數(shù)據(jù)、高性能計算、寬帶通信和新型網(wǎng)絡(luò)、地球觀測與導(dǎo)航、光電子器件及集成、生物育種、高端醫(yī)療器械、集成電路和微波器件、重大科學(xué)儀器設(shè)備等重大領(lǐng)域，推動關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

四、加強基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)

（十一）建立健全基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)機制。要創(chuàng)新人才培養(yǎng)、引進(jìn)、使用機制，真正選對人、用好人。加快培養(yǎng)一批在國際前沿領(lǐng)域具有較大影響力的領(lǐng)軍人才，賦予領(lǐng)軍人才技術(shù)路線決策權(quán)、項目經(jīng)費調(diào)劑權(quán)、創(chuàng)新團隊組建權(quán)。重視培養(yǎng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的青年人才，對青年人才開辟特殊支持渠道，重點支持淡泊名利、獻(xiàn)身科學(xué)、潛心研究的優(yōu)秀青年人才。推動教育創(chuàng)新，改革培養(yǎng)模式，把科學(xué)精神、創(chuàng)造能力的培養(yǎng)貫穿教育全過程。重視素質(zhì)教育養(yǎng)成，加強基礎(chǔ)研究人才創(chuàng)新能力的教育培養(yǎng)，培育一批具有基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力的人才。支持高校、科研院所、企業(yè)多方引才引智，廣聚天下英才。

（十二）實施青年科學(xué)家長期項目。統(tǒng)籌利用現(xiàn)有渠道，聚焦重點研究方向，準(zhǔn)備支持一批30—40歲具有高級職稱或博士學(xué)位、有志于長期從事科學(xué)研究的優(yōu)秀青年科學(xué)家，瞄準(zhǔn)重大原創(chuàng)性基礎(chǔ)前沿和關(guān)鍵核心技術(shù)的科學(xué)問題，在數(shù)學(xué)、物理、生命科學(xué)、空間科學(xué)、深海科學(xué)、納米科學(xué)等基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和農(nóng)業(yè)、能源、材料、信息、生物、醫(yī)藥、制造與工程等應(yīng)用基礎(chǔ)領(lǐng)域開展基礎(chǔ)研究。按方向選人，按人定項目。青年科學(xué)家人選由一線科學(xué)家推薦。被推薦人根據(jù)確定的重點方向提出項目。項目負(fù)責(zé)人自主確定研究內(nèi)容和技術(shù)路線。對項目進(jìn)行全程跟蹤、服務(wù)。承擔(dān)單位對項目團隊成員可實行年薪制等靈活分配方式。

（十三）在國家科技計劃中支持青年科學(xué)家。抓住中青年時期這一實現(xiàn)原創(chuàng)性突破的峰值年齡，依托國家科技計劃培養(yǎng)青年人才。在重點研發(fā)計劃中加大對35歲以下青年科學(xué)家的支持。國家自然科學(xué)基金加強對“青年科學(xué)基金項目”“優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目”“杰出青年科學(xué)基金項目”等資助計劃的支持，鼓勵青年科學(xué)家自主選題，開展基礎(chǔ)研究工作，構(gòu)建分階段、全譜系、資助強度與規(guī)模合理的人才資助體系，加大力度持續(xù)支持中青年科學(xué)家和創(chuàng)新團隊。加大對博士后的支持力度，積極吸引國內(nèi)外優(yōu)秀博士畢業(yè)生在國內(nèi)從事博士后研究。

五、創(chuàng)新科學(xué)研究方法手段

（十四）加強重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和高端通用科學(xué)儀器的設(shè)計研發(fā)。聚焦空間和天文、粒子物理和核物理、能源、生命、地球系統(tǒng)與環(huán)境、新材料、工程技術(shù)等世界科技前沿和國家戰(zhàn)略急需領(lǐng)域，布局建設(shè)一批重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開展科學(xué)前沿研究，解決經(jīng)濟社會發(fā)展重大科技問題。充分發(fā)揮設(shè)施的集聚作用，吸引國內(nèi)外創(chuàng)新資源，促進(jìn)科技交叉融合，形成國際頂尖科研隊伍。培育具有原創(chuàng)性學(xué)術(shù)思想的探索性科學(xué)儀器設(shè)備研制，聚焦高端通用和專業(yè)重大科學(xué)儀器設(shè)備研發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化研究，推動高端科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

（十五）大力支持科研手段自主研發(fā)與創(chuàng)新。加大力度支持科研平臺、科研手段、方法工具的創(chuàng)新，提升開展原創(chuàng)研究的能力，大力加強實驗材料、數(shù)據(jù)資源、技術(shù)方法、工具軟件等方面的創(chuàng)新。著力開展高端檢測試劑、高純試劑、高附加值專用試劑研發(fā)和科研用試劑研究，加強技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，完善科研用試劑質(zhì)量體系。完善科技資源庫（館）的建設(shè)和運行管理機制，提升科技基礎(chǔ)資源整理加工、保藏鑒定以及對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐保障能力。鼓勵研發(fā)國產(chǎn)高端設(shè)計分析工具軟件，保證研發(fā)設(shè)計過程自主安全可控。在重大研發(fā)任務(wù)中加大對高端試劑、可控軟件研發(fā)和基礎(chǔ)方法創(chuàng)新的支持。

六、強化國家重點實驗室原始創(chuàng)新

（十六）發(fā)揮國家重點實驗室的輻射帶動作用。發(fā)揮國家重點實驗室創(chuàng)新平臺作用，作為國家重大科技任務(wù)的提出者和組織者，牽頭組織全國相關(guān)領(lǐng)域的科技力量，發(fā)揮集群優(yōu)勢，開展協(xié)同攻關(guān)，承擔(dān)起行業(yè)領(lǐng)域的輻射帶動作用。探索建立國家重點實驗室作為獨立責(zé)任主體申請和承擔(dān)國家科技任務(wù)的機制。

（十七）支持國家重點實驗室長期積累。支持國家重點實驗室圍繞孕育重大原始創(chuàng)新、推動學(xué)科發(fā)展和解決國家戰(zhàn)略重大科技問題，在特定優(yōu)勢領(lǐng)域長期持續(xù)開展科技創(chuàng)新，在重點學(xué)科領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成持續(xù)創(chuàng)新能力。強化國家重點實驗室的獨立性和自主權(quán)，鼓勵國家重點實驗室在重要領(lǐng)域開展前沿探索，提出新方向，發(fā)展新領(lǐng)域。加大對國家重點實驗室穩(wěn)定支持力度，聚焦前沿、長期積累、突出原創(chuàng)。

七、提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力

（十八）推動企業(yè)加強基礎(chǔ)研究。鼓勵企業(yè)面向長遠(yuǎn)發(fā)展和競爭力提升，前瞻部署基礎(chǔ)研究。鼓勵企業(yè)與高等院校、科研機構(gòu)等基礎(chǔ)研究機構(gòu)合作，共建各類研究開發(fā)機構(gòu)和聯(lián)合實驗室，加強企業(yè)實驗室與高校、科研院所實驗室緊密銜接和實質(zhì)性合作，促進(jìn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化對接融通，提高企業(yè)研發(fā)能力。重視企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，鼓勵企業(yè)引進(jìn)高層次人才，與高等院校和科研院所共同培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才。發(fā)揮國家科技計劃的導(dǎo)向作用，在重大專項、重點研發(fā)計劃論證和實施過程中，組織企業(yè)家、產(chǎn)業(yè)專家和科技專家共同凝練來自生產(chǎn)一線、關(guān)系經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)鍵重大科學(xué)問題，支持企業(yè)承擔(dān)國家科研項目。

（十九）引導(dǎo)企業(yè)加大投入。切實落實企業(yè)研發(fā)費用按75%比例稅前加計扣除等財稅優(yōu)惠政策。在具備條件的企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室，銜接基礎(chǔ)研究和應(yīng)用需求。做強國家自然科學(xué)基金企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，推動科研院所與高等院校圍繞企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求，解決企業(yè)發(fā)展中面臨的重大科學(xué)問題和技術(shù)難題。

八、加強管理服務(wù)

（二十）加強組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌實施。組建基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略咨詢專家委員會，加強基礎(chǔ)研究頂層設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研判基礎(chǔ)研究發(fā)展趨勢、凝練基礎(chǔ)研究重大需求，在推進(jìn)重大工作部署中發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢作用。建立部門間溝通協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)籌各類科技計劃支持基礎(chǔ)研究的資助政策與管理機制。強化中央和地方協(xié)作聯(lián)動。發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度激勵作用，推動知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬改革，加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護。

（二十一）加大中央財政的穩(wěn)定支持力度。中央財政加大對基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度，建立健全穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調(diào)的投入機制。探索實施中央和地方共同出資、共同組織國家重大基礎(chǔ)研究任務(wù)的新機制。

（二十二）加大地方政府和社會力量對基礎(chǔ)研究的投入。鼓勵和支持地方政府結(jié)合自身優(yōu)勢和特色，制定出臺加強地方基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的政策措施，加大對基礎(chǔ)研究的支持力度。探索共建新型研發(fā)機構(gòu)、聯(lián)合資助、慈善捐贈等措施，激勵企業(yè)和社會力量加大基礎(chǔ)研究投入。北京、上海、粵港澳科技創(chuàng)新中心和北京懷柔、上海張江、合肥、深圳綜合性國家科學(xué)中心應(yīng)加大基礎(chǔ)研究投入力度，加強基礎(chǔ)研究能力建設(shè)。

（二十三）改進(jìn)管理部門工作作風(fēng)。科技管理部門要提高站位、做好統(tǒng)籌，堅持“抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)”，進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革。科研院所和高等院校的科研管理部門全面提升微觀管理服務(wù)水平，在放權(quán)上求實效，在監(jiān)管上求創(chuàng)新，在服務(wù)上求提升，努力營造有利于基礎(chǔ)研究的科研生態(tài)。