第一章  總則

第一條 指引的目的、依據(jù)

為預(yù)防和制止濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競爭的行為，保護(hù)市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國專利法》和《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等法律法規(guī)規(guī)章和指南的規(guī)定，制定本指引。

第二條 相關(guān)概念

標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實施標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人及相關(guān)權(quán)利人，是指享有標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)的經(jīng)營者或者有權(quán)許可他人實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者，本指引以下統(tǒng)稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人。

標(biāo)準(zhǔn)實施方，是指實施標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者。

第三條 分析原則

認(rèn)定濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競爭行為，依據(jù)《反壟斷法》并遵循以下基本原則：

（一）依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，采用與濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為相同的分析思路；

（二）兼顧保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和維護(hù)市場公平競爭；

（三）平衡標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方的利益；

（四）充分考量標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中與標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的信息披露、許可承諾與許可談判等情況。

第四條 相關(guān)市場

通常情況下，界定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場需要遵循《反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》和《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》所確定的一般原則，同時考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點，結(jié)合個案進(jìn)行具體分析。

（一）相關(guān)商品市場

界定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場采用替代性分析的方法。在具體個案中，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場主要是技術(shù)市場和實施標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品和服務(wù)市場。其中，技術(shù)市場可以從不同標(biāo)準(zhǔn)之間、不同標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間、標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非專利技術(shù)之間等是否存在緊密替代關(guān)系進(jìn)行需求替代分析。必要時，可以同時從標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利的供給等方面進(jìn)行供給替代分析。

（二）相關(guān)地域市場

界定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)地域市場同樣采用替代性分析的方法。當(dāng)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可覆蓋多個國家和地區(qū)時，在個案中界定相關(guān)地域市場，需綜合考慮不同國家和地區(qū)在標(biāo)準(zhǔn)實施、專利權(quán)保護(hù)等方面的地域性特征等因素。

在調(diào)查涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件以及開展經(jīng)營者集中反壟斷審查時，通常需要界定相關(guān)市場，但不同類型壟斷案件對于相關(guān)市場界定的實際需求不同，應(yīng)結(jié)合個案情況有所側(cè)重。

第五條 加強(qiáng)事前事中監(jiān)管

在標(biāo)準(zhǔn)制定與實施、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中，標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實施方等經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，防范壟斷風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)可能存在排除、限制競爭風(fēng)險的，可以主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告有關(guān)情況，接受監(jiān)督和指導(dǎo)。

對存在排除、限制競爭風(fēng)險或者涉嫌實施壟斷行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以通過提醒敦促、約談?wù)牡确绞剑訌?qiáng)事前事中監(jiān)管，要求標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實施方等經(jīng)營者提出改進(jìn)措施，做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取事前事中監(jiān)管措施的，不影響對壟斷行為的調(diào)查處理。

對存在排除、限制競爭風(fēng)險或者涉嫌實施壟斷行為的，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報。

第二章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人及時充分披露標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息，作出公平、合理和無歧視的許可承諾，以及與標(biāo)準(zhǔn)實施方共同進(jìn)行善意的許可談判。上述良好行為有利于提高標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施效率，維護(hù)公平競爭的市場秩序，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。若未遵循上述良好行為，并不必然導(dǎo)致違反反壟斷法，但可能提高排除、限制競爭的風(fēng)險。

第六條 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露

按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定，參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的經(jīng)營者，在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段需及時充分披露其擁有和知悉的必要專利，同時提供相應(yīng)證明材料。

沒有參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的經(jīng)營者可以按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定，在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段披露其擁有和知悉的必要專利，同時提供相應(yīng)證明材料。

在具體個案中，經(jīng)營者未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時充分披露專利信息，或者已明確放棄專利權(quán)但向標(biāo)準(zhǔn)實施方主張專利權(quán)的情形，是認(rèn)定其行為在相關(guān)市場中是否會對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的重要考慮因素。

第七條 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可承諾

公平、合理和無歧視原則，是標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實施方進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判需遵循的重要原則，被境內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)制定組織所公認(rèn)并廣泛采用，成為知識產(chǎn)權(quán)政策的重要內(nèi)容。

按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定，參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的專利權(quán)人或者專利申請人需明確作出專利實施許可聲明，同意在公平、合理和無歧視原則基礎(chǔ)上，免費(fèi)或者收費(fèi)許可其他經(jīng)營者在實施該標(biāo)準(zhǔn)時使用其專利。

對于已經(jīng)基于公平、合理和無歧視原則作出許可承諾的專利，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓該專利時，需事先告知受讓人該專利實施許可承諾的內(nèi)容，并保證受讓人同意受該專利實施許可承諾的約束，即標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可承諾對受讓人具有同等效力。

在具體個案中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或者其受讓人是否違反公平、合理和無歧視承諾，是認(rèn)定構(gòu)成以不公平的高價許可，沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售、附加其他不合理的交易條件或者實行差別待遇等具體壟斷行為的重要考慮因素。

第八條 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的善意談判

標(biāo)準(zhǔn)必要專利善意談判是履行公平、合理和無歧視原則的具體表現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方之間就標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的費(fèi)率、數(shù)量、時限、使用范圍和地域范圍等許可條件開展善意談判，以達(dá)成公平、合理和無歧視的許可條件。善意談判包括但不限于下列程序和要求：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)實施方提出明確的許可談判要約，通常包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利清單、合理數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)必要專利與標(biāo)準(zhǔn)的對照表、許可費(fèi)率的計算方法及依據(jù)、合理的反饋期限等具體內(nèi)容；

（二）標(biāo)準(zhǔn)實施方在合理期限內(nèi)對獲得許可表達(dá)善意意愿，即不存在無正當(dāng)理由拖延、拒絕許可談判等情形；

（三）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人提出符合其所作出的公平、合理和無歧視承諾的許可條件，主要包括許可費(fèi)率計算方法及合理性理由、標(biāo)準(zhǔn)必要專利保護(hù)期限及轉(zhuǎn)讓情況等與許可直接相關(guān)的必要信息和實際情況；

（四）標(biāo)準(zhǔn)實施方在合理期限內(nèi)接受許可條件，如不接受，需在合理期限內(nèi)就許可條件提出符合公平、合理和無歧視原則的方案。

在具體個案中，應(yīng)對談判的過程和內(nèi)容進(jìn)行全面評估。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方均需對其已盡到善意談判義務(wù)進(jìn)行證明。標(biāo)準(zhǔn)實施方表達(dá)善意意愿不影響其在談判過程中對專利的必要性、有效性等提出異議的權(quán)利。

第三章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議

認(rèn)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議，適用《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。

第九條 標(biāo)準(zhǔn)制定與實施過程中的壟斷協(xié)議

在標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中，經(jīng)營者之間可能達(dá)成壟斷協(xié)議，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下情形：

（一）是否沒有正當(dāng)理由，排除其他特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定；

（二）是否沒有正當(dāng)理由，排除其他特定經(jīng)營者的相關(guān)方案；

（三）是否沒有正當(dāng)理由，約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）是否沒有正當(dāng)理由，限制特定標(biāo)準(zhǔn)實施方基于標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測試、獲得認(rèn)證等實施標(biāo)準(zhǔn)的活動；

（五）需要考慮的其他相關(guān)情形。

標(biāo)準(zhǔn)制定組織或者其他經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中，組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議或者為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。

第十條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利聯(lián)營的壟斷協(xié)議

通常情況下，專利聯(lián)營可以降低許可等交易成本，提高許可效率。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人之間可能利用專利聯(lián)營達(dá)成壟斷協(xié)議，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下情形：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人是否利用專利聯(lián)營交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息；

（二）專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體是否將競爭性專利納入專利聯(lián)營；

（三）專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體是否聯(lián)合限制標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人單獨(dú)對外許可；

（四）專利聯(lián)營的管理或者運(yùn)營主體是否組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議或者為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助；

（五）需要考慮的其他相關(guān)情形。

第十一條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的其他壟斷協(xié)議

除上述協(xié)議外，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人還可能濫用其專利權(quán)實施其他類型的壟斷協(xié)議，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下情形：

（一）是否限制標(biāo)準(zhǔn)實施方生產(chǎn)、銷售涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)品的價格、數(shù)量、地域范圍或者質(zhì)量；

（二）是否限制標(biāo)準(zhǔn)實施方開發(fā)競爭性技術(shù)；

（三）可能構(gòu)成壟斷協(xié)議的其他情形。

第四章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場支配地位行為

認(rèn)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場支配地位行為，適用《反壟斷法》和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。通常情況下，首先需要界定相關(guān)市場，分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有市場支配地位，再根據(jù)個案情況具體分析是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

第十二條 市場支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素

認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者在相關(guān)市場上是否具有支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等規(guī)定進(jìn)行分析，認(rèn)定或者推定經(jīng)營者具有市場支配地位需結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點，可以具體考慮以下因素：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況。通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)本身并無替代標(biāo)準(zhǔn)時，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在其持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場中，占有全部的市場份額，但是有證據(jù)足以推翻的除外；

（二）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人控制相關(guān)市場的能力。主要包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人決定許可費(fèi)率、許可方式等許可條件的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的能力，以及標(biāo)準(zhǔn)實施方制約標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的客觀條件和實際能力等；

（三）下游市場對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的依賴程度。主要包括對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況、可替代性和轉(zhuǎn)換成本等；

（四）其他專利權(quán)人進(jìn)入許可市場的難易程度。主要包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)被替換的可能性等；

（五）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的財力和技術(shù)條件等與認(rèn)定市場支配地位有關(guān)的其他因素。

第十三條 以不公平的高價許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利

通常情況下，合理的許可費(fèi)能夠保障標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人就其研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新獲得回報。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者可能濫用其市場支配地位，以不公平的高價許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者銷售包含標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)品，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）許可費(fèi)是否明顯高于可以比照的歷史許可費(fèi)或者其他經(jīng)營者的許可費(fèi)；

（三）許可談判過程中，是否主張對過期、無效的標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者非標(biāo)準(zhǔn)必要專利收取許可費(fèi)；

（四）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量、質(zhì)量和價值發(fā)生的變化合理調(diào)整許可費(fèi)；

（五）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者是否通過非專利實施實體等進(jìn)行重復(fù)收費(fèi)。

第十四條 拒絕許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利

通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織的規(guī)則作出公平、合理和無歧視承諾后，如果沒有正當(dāng)理由，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者不得拒絕任何愿意獲得許可的標(biāo)準(zhǔn)實施方，否則可能對市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）標(biāo)準(zhǔn)實施方是否有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營狀況惡化等嚴(yán)重影響交易安全的情況；

（三）是否因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可；

（四）拒絕許可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利對市場競爭和創(chuàng)新的影響；

（五）拒絕許可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利是否會損害消費(fèi)者利益或者社會公共利益。

第十五條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的搭售

通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時進(jìn)行一攬子許可，可以降低整體交易成本，提高標(biāo)準(zhǔn)實施效率。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者可能濫用其市場支配地位，沒有正當(dāng)理由，在許可時強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)實施方接受一攬子許可、接受非標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可或者購買其他產(chǎn)品，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）是否符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；

（三）是否具有技術(shù)上的合理性和必要性；

（四）拆分一攬子許可是否具有可行性，是否會給標(biāo)準(zhǔn)實施方造成不合理的標(biāo)準(zhǔn)實施成本；

（五）標(biāo)準(zhǔn)實施方是否可以自主選擇許可組合或者所購買的產(chǎn)品。

第十六條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的附加其他不合理的交易條件

通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條件由標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方之間約定形成，體現(xiàn)許可雙方的意思自治。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者可能濫用其市場支配地位，沒有正當(dāng)理由，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中附加不合理的交易條件，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）是否將免費(fèi)或者不合理對價的反向許可等作為許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利的前置性條件；

（三）是否強(qiáng)制要求標(biāo)準(zhǔn)實施方進(jìn)行交叉許可并不提供合理對價；

（四）是否禁止或者限制標(biāo)準(zhǔn)實施方對其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的必要性、有效性等提出異議；

（五）是否禁止或者限制標(biāo)準(zhǔn)實施方選擇糾紛解決的措施或者地域；

（六）是否迫使或者禁止標(biāo)準(zhǔn)實施方與第三方進(jìn)行交易，或者限制標(biāo)準(zhǔn)實施方與第三方進(jìn)行交易的條件；

（七）是否限制標(biāo)準(zhǔn)實施方開發(fā)競爭性技術(shù)；

（八）是否缺乏合理理由要求標(biāo)準(zhǔn)實施方提供或者披露與標(biāo)準(zhǔn)實施無關(guān)的、與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可明顯缺乏相關(guān)性的經(jīng)營信息與技術(shù)信息等其他不合理條件。

第十七條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的差別待遇

通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可條件會因為標(biāo)準(zhǔn)實施方的實際情況、所處地域的交易習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等在許可費(fèi)、時間等方面體現(xiàn)出差異性。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人可能濫用其市場支配地位，沒有正當(dāng)理由，對條件相同的標(biāo)準(zhǔn)實施方實行差別待遇，排除、限制競爭，具體分析時可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）許可談判的時機(jī)和市場背景是否發(fā)生顯著變化；

（三）標(biāo)準(zhǔn)實施方的條件是否實質(zhì)相同；

（四）許可數(shù)量、地域、期限和使用范圍等許可條件是否實質(zhì)相同；

（五）存在差異性的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可內(nèi)容是否因許可雙方達(dá)成的其他許可條件而導(dǎo)致；

（六）該差別待遇是否對標(biāo)準(zhǔn)實施方參與市場競爭產(chǎn)生顯著不合理影響。

第十八條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用救濟(jì)措施行為

通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人有權(quán)依法請求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)停止侵害相關(guān)專利權(quán)的判決、裁定或者決定。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者可能違反公平、合理和無歧視原則，未經(jīng)善意談判，濫用上述救濟(jì)措施迫使標(biāo)準(zhǔn)實施方接受其不公平的高價或者其他不合理的交易條件，排除、限制競爭。具體分析時應(yīng)當(dāng)考慮許可雙方是否根據(jù)本指引第八條進(jìn)行善意的許可談判，并可以考慮《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定的其他因素。

第五章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中

審查涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中，適用《反壟斷法》《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》等規(guī)定。

第十九條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中申報

經(jīng)營者之間涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易，可能構(gòu)成經(jīng)營者集中。認(rèn)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易是否構(gòu)成集中，應(yīng)根據(jù)《反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》以及有關(guān)反壟斷規(guī)章進(jìn)行分析，同時還可以考慮以下因素：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利所覆蓋的產(chǎn)品或者服務(wù)是否構(gòu)成獨(dú)立業(yè)務(wù)或者產(chǎn)生獨(dú)立且可計算的營業(yè)額；

（二）標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的方式和期限。涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易構(gòu)成經(jīng)營者集中，并且達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報，未申報的不得實施集中。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。經(jīng)營者未按照要求進(jìn)行申報的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)營者可以就未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中主動向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報。

第二十條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中審查

如果涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易是經(jīng)營者集中的實質(zhì)性組成部分或者對交易目的的實現(xiàn)具有重要意義，在經(jīng)營者集中審查過程中，應(yīng)考慮《反壟斷法》規(guī)定的因素，同時考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點。

涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的限制性條件包括結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件。附加涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的限制性條件，通常根據(jù)個案情況，針對經(jīng)營者集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果，對限制性條件建議進(jìn)行評估后確定，包括但不限于要求相關(guān)經(jīng)營者剝離包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利在內(nèi)的相關(guān)資產(chǎn)、遵循公平合理無歧視原則進(jìn)行許可、禁止搭售等行為和對標(biāo)準(zhǔn)必要專利受讓人的行為進(jìn)行必要約束等。

第六章  附則

第二十一條 指引的效力

本指引僅對涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的競爭行為作出一般性指引，供經(jīng)營者和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)參考，不具有強(qiáng)制性。本指引未作規(guī)定的，可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》。

第二十二條 指引的解釋和實施

本指引由市場監(jiān)管總局解釋，自發(fā)布之日起實施。

 

關(guān)于《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》的解讀

為預(yù)防和制止經(jīng)營者濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競爭行為，保護(hù)市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，市場監(jiān)管總局印發(fā)了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》）。現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解讀：

一、必要性

（一）保護(hù)市場公平競爭的迫切需要。當(dāng)前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實踐覆蓋無線通信、音視頻、物聯(lián)網(wǎng)等眾多領(lǐng)域，許可主體趨向多元，許可模式日益復(fù)雜，在正常商業(yè)行為和反競爭行為之間存在模糊地帶，增加了企業(yè)經(jīng)營活動的不可預(yù)期性，也為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法帶來挑戰(zhàn)。《指引》明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)制度規(guī)則，加強(qiáng)信息披露、許可承諾、善意談判等行為指引和高風(fēng)險行為預(yù)防，有利于為廣大經(jīng)營者提供清晰明確的行為遵循，促進(jìn)市場公平競爭，保護(hù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。    

（二）細(xì)化反壟斷制度規(guī)則的內(nèi)在要求。市場監(jiān)管總局高度重視規(guī)制濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，起草制定《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》、《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》等，建立健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則體系。《指引》聚焦標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域，對反壟斷執(zhí)法制度規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化，有利于增強(qiáng)制度針對性和可操作性，提升反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的穩(wěn)定性和透明度，規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)公平競爭，形成鼓勵創(chuàng)新的政策制度環(huán)境。

（三）順應(yīng)全球治理趨勢的具體舉措。近年來，標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的公平競爭問題受到國內(nèi)外高度關(guān)注，各國結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，制定出臺有針對性的政策措施。制定出臺《指引》有利于主動順應(yīng)國際治理趨勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢，推動健全我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理體系，及時、準(zhǔn)確、充分釋放我國政府統(tǒng)籌保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和促進(jìn)公平競爭的政策導(dǎo)向，推動打造統(tǒng)一規(guī)范有序、鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境，也有利于更好參與全球公平競爭治理，服務(wù)高水平對外開放，提升我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力。

二、制定過程

（一）深入開展理論研究。圍繞增強(qiáng)《指引》的理論性和前瞻性等，委托中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院等機(jī)構(gòu)開展《指引》研制咨詢項目，全面梳理國內(nèi)外有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷的立法與執(zhí)法司法經(jīng)驗，結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際和階段特點，對框架結(jié)構(gòu)和主要制度進(jìn)行系統(tǒng)研究，為《指引》研制工作提供了理論支撐。

（二）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)情況調(diào)研。圍繞增強(qiáng)《指引》針對性和可操作性等，針對無線通信、音視頻等重點領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題，開展系列座談和調(diào)研，重點聽取標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方訴求，全面了解重點產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利發(fā)展最新情況，深入分析存在的重點、難點問題，將研究形成的解決思路轉(zhuǎn)化為具體規(guī)則，為《指引》研制工作夯實了實踐基礎(chǔ)。

（三）廣泛征求意見建議。圍繞增強(qiáng)《指引》民主性和科學(xué)性等，2023年6月30日至7月29日，就《指引》（草案）向社會公開征求意見，并同步征求國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會成員單位、各省級市場監(jiān)管部門、有關(guān)社會團(tuán)體、企業(yè)、專家等的意見，加強(qiáng)與美國、歐盟等國家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通交流，對各方面意見建議深入研究，充分吸收采納，形成最大共識。

三、主要內(nèi)容

《指引》共六章二十二條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：

（一）總則（1-5條）。明確《指引》的目的和依據(jù)，界定標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)概念，提出涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷行為分析原則以及相關(guān)市場界定思路，建立事前事中監(jiān)管規(guī)則。

（二）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判（6-8條）。從市場公平競爭以及反壟斷監(jiān)管執(zhí)法角度，對經(jīng)營者提出信息披露等合規(guī)要求，并明確上述合規(guī)要求的定位及與認(rèn)定壟斷行為之間的關(guān)系。

（三）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議（9-11條）。規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)制定與實施過程中的壟斷協(xié)議、涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利聯(lián)營及其他壟斷協(xié)議等情形。

（四）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場支配地位行為（12-18條）。規(guī)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素，以及濫用市場支配地位行為的典型類型及認(rèn)定因素。

（五）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中（19-20條）。規(guī)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中申報情形及審查規(guī)定，并明確認(rèn)定和考慮因素。

（六）附則（21-22條）。對《指引》的效力及解釋等作出規(guī)定。

四、主要特點

《指引》主要有以下三個方面的特點：

（一）充分體現(xiàn)發(fā)展和規(guī)范并重的基本理念。標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的公平競爭問題，涉及國內(nèi)國際兩個市場，與眾多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展密切相關(guān)。《指引》積極回應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域市場競爭中的難點焦點問題，在轉(zhuǎn)化運(yùn)用成熟理論研究成果、吸收借鑒已有實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，堅持市場化法治化國際化的基本方向，準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和市場競爭規(guī)律，明確該領(lǐng)域適用《反壟斷法》的基本框架，細(xì)化相關(guān)認(rèn)定規(guī)則和考慮因素，注重將事前事中預(yù)防和事后懲戒處罰相結(jié)合，充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范和引導(dǎo)作用。

（二）兼顧標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和實施方利益平衡。標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題涉及產(chǎn)業(yè)多方利益，《指引》較好地兼顧了標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方之間的利益關(guān)系，充分考慮雙方發(fā)展需求，在制度規(guī)則設(shè)計上，堅持兼顧當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定和公平合理無歧視原則，合理明確當(dāng)事人的行為、私權(quán)和公益保護(hù)的邊界，著力為各類經(jīng)營者公平參與市場競爭提供制度保障，一方面，強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人獲得合理創(chuàng)新收益，另一方面，強(qiáng)調(diào)權(quán)利行使應(yīng)當(dāng)在合法范圍內(nèi)，有效規(guī)制濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施壟斷行為，充分激發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施方的創(chuàng)新活力與動力。

（三）構(gòu)建事前事中事后全鏈條監(jiān)管的制度體系。《指引》堅持系統(tǒng)思維和全鏈條監(jiān)管理念，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法事前事中事后規(guī)則，設(shè)立專章規(guī)定信息披露、許可承諾和善意談判等鼓勵經(jīng)營者實施的良好行為實踐，強(qiáng)化不公平高價、濫用訴權(quán)禁令救濟(jì)等高風(fēng)險競爭行為規(guī)制，并規(guī)定了“主動報告”“提醒敦促”“約談?wù)?/span>”等事前事中監(jiān)管工具，推動對標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管方式的創(chuàng)新，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的經(jīng)營者合規(guī)建設(shè)與反壟斷監(jiān)管執(zhí)法。