第一章  總則

第一條 指引的目的、依據(jù)

為預(yù)防和制止濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國(guó)專利法》和《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等法律法規(guī)規(guī)章和指南的規(guī)定，制定本指引。

第二條 相關(guān)概念

標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人及相關(guān)權(quán)利人，是指享有標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)的經(jīng)營(yíng)者或者有權(quán)許可他人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者，本指引以下統(tǒng)稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人。

標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方，是指實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者。

第三條 分析原則

認(rèn)定濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，依據(jù)《反壟斷法》并遵循以下基本原則：

（一）依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，采用與濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為相同的分析思路；

（二）兼顧保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)；

（三）平衡標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方的利益；

（四）充分考量標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中與標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的信息披露、許可承諾與許可談判等情況。

第四條 相關(guān)市場(chǎng)

通常情況下，界定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場(chǎng)和相關(guān)地域市場(chǎng)需要遵循《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》和《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》所確定的一般原則，同時(shí)考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點(diǎn)，結(jié)合個(gè)案進(jìn)行具體分析。

（一）相關(guān)商品市場(chǎng)

界定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場(chǎng)采用替代性分析的方法。在具體個(gè)案中，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)商品市場(chǎng)主要是技術(shù)市場(chǎng)和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所涉及的產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)。其中，技術(shù)市場(chǎng)可以從不同標(biāo)準(zhǔn)之間、不同標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間、標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利之間以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非專利技術(shù)之間等是否存在緊密替代關(guān)系進(jìn)行需求替代分析。必要時(shí)，可以同時(shí)從標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利的供給等方面進(jìn)行供給替代分析。

（二）相關(guān)地域市場(chǎng)

界定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)地域市場(chǎng)同樣采用替代性分析的方法。當(dāng)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可覆蓋多個(gè)國(guó)家和地區(qū)時(shí)，在個(gè)案中界定相關(guān)地域市場(chǎng)，需綜合考慮不同國(guó)家和地區(qū)在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施、專利權(quán)保護(hù)等方面的地域性特征等因素。

在調(diào)查涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件以及開展經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查時(shí)，通常需要界定相關(guān)市場(chǎng)，但不同類型壟斷案件對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)界定的實(shí)際需求不同，應(yīng)結(jié)合個(gè)案情況有所側(cè)重。

第五條 加強(qiáng)事前事中監(jiān)管

在標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施、專利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)以及標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)可能存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的，可以主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況，接受監(jiān)督和指導(dǎo)。

對(duì)存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌實(shí)施壟斷行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以通過(guò)提醒敦促、約談?wù)牡确绞剑訌?qiáng)事前事中監(jiān)管，要求標(biāo)準(zhǔn)制定組織、專利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體、標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人、標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方等經(jīng)營(yíng)者提出改進(jìn)措施，做好有關(guān)問(wèn)題的預(yù)防和整改。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取事前事中監(jiān)管措施的，不影響對(duì)壟斷行為的調(diào)查處理。

對(duì)存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌實(shí)施壟斷行為的，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

第二章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人及時(shí)充分披露標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息，作出公平、合理和無(wú)歧視的許可承諾，以及與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方共同進(jìn)行善意的許可談判。上述良好行為有利于提高標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施效率，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。若未遵循上述良好行為，并不必然導(dǎo)致違反反壟斷法，但可能提高排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。

第六條 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露

按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定，參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的經(jīng)營(yíng)者，在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段需及時(shí)充分披露其擁有和知悉的必要專利，同時(shí)提供相應(yīng)證明材料。

沒(méi)有參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的經(jīng)營(yíng)者可以按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定，在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段披露其擁有和知悉的必要專利，同時(shí)提供相應(yīng)證明材料。

在具體個(gè)案中，經(jīng)營(yíng)者未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時(shí)充分披露專利信息，或者已明確放棄專利權(quán)但向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方主張專利權(quán)的情形，是認(rèn)定其行為在相關(guān)市場(chǎng)中是否會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的重要考慮因素。

第七條 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可承諾

公平、合理和無(wú)歧視原則，是標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判需遵循的重要原則，被境內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)制定組織所公認(rèn)并廣泛采用，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的重要內(nèi)容。

按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定，參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人需明確作出專利實(shí)施許可聲明，同意在公平、合理和無(wú)歧視原則基礎(chǔ)上，免費(fèi)或者收費(fèi)許可其他經(jīng)營(yíng)者在實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)時(shí)使用其專利。

對(duì)于已經(jīng)基于公平、合理和無(wú)歧視原則作出許可承諾的專利，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓該專利時(shí)，需事先告知受讓人該專利實(shí)施許可承諾的內(nèi)容，并保證受讓人同意受該專利實(shí)施許可承諾的約束，即標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可承諾對(duì)受讓人具有同等效力。

在具體個(gè)案中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或者其受讓人是否違反公平、合理和無(wú)歧視承諾，是認(rèn)定構(gòu)成以不公平的高價(jià)許可，沒(méi)有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售、附加其他不合理的交易條件或者實(shí)行差別待遇等具體壟斷行為的重要考慮因素。

第八條 標(biāo)準(zhǔn)必要專利的善意談判

標(biāo)準(zhǔn)必要專利善意談判是履行公平、合理和無(wú)歧視原則的具體表現(xiàn)。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方之間就標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的費(fèi)率、數(shù)量、時(shí)限、使用范圍和地域范圍等許可條件開展善意談判，以達(dá)成公平、合理和無(wú)歧視的許可條件。善意談判包括但不限于下列程序和要求：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方提出明確的許可談判要約，通常包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利清單、合理數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)必要專利與標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)照表、許可費(fèi)率的計(jì)算方法及依據(jù)、合理的反饋期限等具體內(nèi)容；

（二）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方在合理期限內(nèi)對(duì)獲得許可表達(dá)善意意愿，即不存在無(wú)正當(dāng)理由拖延、拒絕許可談判等情形；

（三）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人提出符合其所作出的公平、合理和無(wú)歧視承諾的許可條件，主要包括許可費(fèi)率計(jì)算方法及合理性理由、標(biāo)準(zhǔn)必要專利保護(hù)期限及轉(zhuǎn)讓情況等與許可直接相關(guān)的必要信息和實(shí)際情況；

（四）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方在合理期限內(nèi)接受許可條件，如不接受，需在合理期限內(nèi)就許可條件提出符合公平、合理和無(wú)歧視原則的方案。

在具體個(gè)案中，應(yīng)對(duì)談判的過(guò)程和內(nèi)容進(jìn)行全面評(píng)估。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方均需對(duì)其已盡到善意談判義務(wù)進(jìn)行證明。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方表達(dá)善意意愿不影響其在談判過(guò)程中對(duì)專利的必要性、有效性等提出異議的權(quán)利。

第三章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議

認(rèn)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議，適用《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。

第九條 標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施過(guò)程中的壟斷協(xié)議

在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者之間可能達(dá)成壟斷協(xié)議，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下情形：

（一）是否沒(méi)有正當(dāng)理由，排除其他特定經(jīng)營(yíng)者參與標(biāo)準(zhǔn)制定；

（二）是否沒(méi)有正當(dāng)理由，排除其他特定經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)方案；

（三）是否沒(méi)有正當(dāng)理由，約定不實(shí)施其他競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)；

（四）是否沒(méi)有正當(dāng)理由，限制特定標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方基于標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試、獲得認(rèn)證等實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)；

（五）需要考慮的其他相關(guān)情形。

標(biāo)準(zhǔn)制定組織或者其他經(jīng)營(yíng)者不得在標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施過(guò)程中，組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議或者為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。

第十條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利聯(lián)營(yíng)的壟斷協(xié)議

通常情況下，專利聯(lián)營(yíng)可以降低許可等交易成本，提高許可效率。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人之間可能利用專利聯(lián)營(yíng)達(dá)成壟斷協(xié)議，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下情形：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人是否利用專利聯(lián)營(yíng)交換價(jià)格、產(chǎn)量、市場(chǎng)劃分等有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的敏感信息；

（二）專利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體是否將競(jìng)爭(zhēng)性專利納入專利聯(lián)營(yíng)；

（三）專利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體是否聯(lián)合限制標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人單獨(dú)對(duì)外許可；

（四）專利聯(lián)營(yíng)的管理或者運(yùn)營(yíng)主體是否組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議或者為標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助；

（五）需要考慮的其他相關(guān)情形。

第十一條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的其他壟斷協(xié)議

除上述協(xié)議外，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人還可能濫用其專利權(quán)實(shí)施其他類型的壟斷協(xié)議，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下情形：

（一）是否限制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方生產(chǎn)、銷售涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)品的價(jià)格、數(shù)量、地域范圍或者質(zhì)量；

（二）是否限制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)；

（三）可能構(gòu)成壟斷協(xié)議的其他情形。

第四章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場(chǎng)支配地位行為

認(rèn)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場(chǎng)支配地位行為，適用《反壟斷法》和《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。通常情況下，首先需要界定相關(guān)市場(chǎng)，分析標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)是否具有市場(chǎng)支配地位，再根據(jù)個(gè)案情況具體分析是否構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為。

第十二條 市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素

認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上是否具有支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《反壟斷法》和《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等規(guī)定進(jìn)行分析，認(rèn)定或者推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位需結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點(diǎn)，可以具體考慮以下因素：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況。通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)本身并無(wú)替代標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在其持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場(chǎng)中，占有全部的市場(chǎng)份額，但是有證據(jù)足以推翻的除外；

（二）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人控制相關(guān)市場(chǎng)的能力。主要包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人決定許可費(fèi)率、許可方式等許可條件的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，以及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方制約標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的客觀條件和實(shí)際能力等；

（三）下游市場(chǎng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的依賴程度。主要包括對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)情況、可替代性和轉(zhuǎn)換成本等；

（四）其他專利權(quán)人進(jìn)入許可市場(chǎng)的難易程度。主要包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利技術(shù)被替換的可能性等；

（五）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的財(cái)力和技術(shù)條件等與認(rèn)定市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。

第十三條 以不公平的高價(jià)許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利

通常情況下，合理的許可費(fèi)能夠保障標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人就其研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新獲得回報(bào)。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者可能濫用其市場(chǎng)支配地位，以不公平的高價(jià)許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者銷售包含標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)品，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）許可費(fèi)是否明顯高于可以比照的歷史許可費(fèi)或者其他經(jīng)營(yíng)者的許可費(fèi)；

（三）許可談判過(guò)程中，是否主張對(duì)過(guò)期、無(wú)效的標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者非標(biāo)準(zhǔn)必要專利收取許可費(fèi)；

（四）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值發(fā)生的變化合理調(diào)整許可費(fèi)；

（五）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者是否通過(guò)非專利實(shí)施實(shí)體等進(jìn)行重復(fù)收費(fèi)。

第十四條 拒絕許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利

通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織的規(guī)則作出公平、合理和無(wú)歧視承諾后，如果沒(méi)有正當(dāng)理由，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者不得拒絕任何愿意獲得許可的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方，否則可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方是否有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等嚴(yán)重影響交易安全的情況；

（三）是否因不可抗力等客觀原因無(wú)法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可；

（四）拒絕許可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的影響；

（五）拒絕許可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利是否會(huì)損害消費(fèi)者利益或者社會(huì)公共利益。

第十五條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的搭售

通常情況下，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時(shí)進(jìn)行一攬子許可，可以降低整體交易成本，提高標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施效率。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者可能濫用其市場(chǎng)支配地位，沒(méi)有正當(dāng)理由，在許可時(shí)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方接受一攬子許可、接受非標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可或者購(gòu)買其他產(chǎn)品，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）是否符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；

（三）是否具有技術(shù)上的合理性和必要性；

（四）拆分一攬子許可是否具有可行性，是否會(huì)給標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方造成不合理的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施成本；

（五）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方是否可以自主選擇許可組合或者所購(gòu)買的產(chǎn)品。

第十六條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的附加其他不合理的交易條件

通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可條件由標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方之間約定形成，體現(xiàn)許可雙方的意思自治。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者可能濫用其市場(chǎng)支配地位，沒(méi)有正當(dāng)理由，在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中附加不合理的交易條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）是否將免費(fèi)或者不合理對(duì)價(jià)的反向許可等作為許可標(biāo)準(zhǔn)必要專利的前置性條件；

（三）是否強(qiáng)制要求標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方進(jìn)行交叉許可并不提供合理對(duì)價(jià)；

（四）是否禁止或者限制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的必要性、有效性等提出異議；

（五）是否禁止或者限制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方選擇糾紛解決的措施或者地域；

（六）是否迫使或者禁止標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方與第三方進(jìn)行交易，或者限制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方與第三方進(jìn)行交易的條件；

（七）是否限制標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)；

（八）是否缺乏合理理由要求標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方提供或者披露與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施無(wú)關(guān)的、與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可明顯缺乏相關(guān)性的經(jīng)營(yíng)信息與技術(shù)信息等其他不合理?xiàng)l件。

第十七條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的差別待遇

通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可條件會(huì)因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)實(shí)施方的實(shí)際情況、所處地域的交易習(xí)慣、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等在許可費(fèi)、時(shí)間等方面體現(xiàn)出差異性。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人可能濫用其市場(chǎng)支配地位，沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方實(shí)行差別待遇，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，具體分析時(shí)可以考慮以下因素：

（一）許可雙方遵循本指引第二章開展良好行為的情況；

（二）許可談判的時(shí)機(jī)和市場(chǎng)背景是否發(fā)生顯著變化；

（三）標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方的條件是否實(shí)質(zhì)相同；

（四）許可數(shù)量、地域、期限和使用范圍等許可條件是否實(shí)質(zhì)相同；

（五）存在差異性的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可內(nèi)容是否因許可雙方達(dá)成的其他許可條件而導(dǎo)致；

（六）該差別待遇是否對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生顯著不合理影響。

第十八條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用救濟(jì)措施行為

通常情況下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人有權(quán)依法請(qǐng)求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)停止侵害相關(guān)專利權(quán)的判決、裁定或者決定。但是，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營(yíng)者可能違反公平、合理和無(wú)歧視原則，未經(jīng)善意談判，濫用上述救濟(jì)措施迫使標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方接受其不公平的高價(jià)或者其他不合理的交易條件，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。具體分析時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮許可雙方是否根據(jù)本指引第八條進(jìn)行善意的許可談判，并可以考慮《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定的其他因素。

第五章 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中

審查涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中，適用《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》等規(guī)定。

第十九條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)

經(jīng)營(yíng)者之間涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易，可能構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。認(rèn)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易是否構(gòu)成集中，應(yīng)根據(jù)《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》以及有關(guān)反壟斷規(guī)章進(jìn)行分析，同時(shí)還可以考慮以下因素：

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利所覆蓋的產(chǎn)品或者服務(wù)是否構(gòu)成獨(dú)立業(yè)務(wù)或者產(chǎn)生獨(dú)立且可計(jì)算的營(yíng)業(yè)額；

（二）標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的方式和期限。涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中，并且達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營(yíng)者申報(bào)。經(jīng)營(yíng)者未按照要求進(jìn)行申報(bào)的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)營(yíng)者可以就未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中主動(dòng)向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。

第二十條 涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中審查

如果涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的交易是經(jīng)營(yíng)者集中的實(shí)質(zhì)性組成部分或者對(duì)交易目的的實(shí)現(xiàn)具有重要意義，在經(jīng)營(yíng)者集中審查過(guò)程中，應(yīng)考慮《反壟斷法》規(guī)定的因素，同時(shí)考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特點(diǎn)。

涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的限制性條件包括結(jié)構(gòu)性條件、行為性條件和綜合性條件。附加涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的限制性條件，通常根據(jù)個(gè)案情況，針對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，對(duì)限制性條件建議進(jìn)行評(píng)估后確定，包括但不限于要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者剝離包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利在內(nèi)的相關(guān)資產(chǎn)、遵循公平合理無(wú)歧視原則進(jìn)行許可、禁止搭售等行為和對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利受讓人的行為進(jìn)行必要約束等。

第六章  附則

第二十一條 指引的效力

本指引僅對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)行為作出一般性指引，供經(jīng)營(yíng)者和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)參考，不具有強(qiáng)制性。本指引未作規(guī)定的，可以參照《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》。

第二十二條 指引的解釋和實(shí)施

本指引由市場(chǎng)監(jiān)管總局解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

 

關(guān)于《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》的解讀

為預(yù)防和制止經(jīng)營(yíng)者濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解讀：

一、必要性

（一）保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的迫切需要。當(dāng)前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實(shí)踐覆蓋無(wú)線通信、音視頻、物聯(lián)網(wǎng)等眾多領(lǐng)域，許可主體趨向多元，許可模式日益復(fù)雜，在正常商業(yè)行為和反競(jìng)爭(zhēng)行為之間存在模糊地帶，增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不可預(yù)期性，也為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法帶來(lái)挑戰(zhàn)。《指引》明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)制度規(guī)則，加強(qiáng)信息披露、許可承諾、善意談判等行為指引和高風(fēng)險(xiǎn)行為預(yù)防，有利于為廣大經(jīng)營(yíng)者提供清晰明確的行為遵循，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力。    

（二）細(xì)化反壟斷制度規(guī)則的內(nèi)在要求。市場(chǎng)監(jiān)管總局高度重視規(guī)制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，起草制定《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》、《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》等，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則體系。《指引》聚焦標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域，對(duì)反壟斷執(zhí)法制度規(guī)則進(jìn)一步細(xì)化，有利于增強(qiáng)制度針對(duì)性和可操作性，提升反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的穩(wěn)定性和透明度，規(guī)范和引導(dǎo)行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策制度環(huán)境。

（三）順應(yīng)全球治理趨勢(shì)的具體舉措。近年來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題受到國(guó)內(nèi)外高度關(guān)注，各國(guó)結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，制定出臺(tái)有針對(duì)性的政策措施。制定出臺(tái)《指引》有利于主動(dòng)順應(yīng)國(guó)際治理趨勢(shì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展大勢(shì)，推動(dòng)健全我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專利治理體系，及時(shí)、準(zhǔn)確、充分釋放我國(guó)政府統(tǒng)籌保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的政策導(dǎo)向，推動(dòng)打造統(tǒng)一規(guī)范有序、鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，也有利于更好參與全球公平競(jìng)爭(zhēng)治理，服務(wù)高水平對(duì)外開放，提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

二、制定過(guò)程

（一）深入開展理論研究。圍繞增強(qiáng)《指引》的理論性和前瞻性等，委托中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院等機(jī)構(gòu)開展《指引》研制咨詢項(xiàng)目，全面梳理國(guó)內(nèi)外有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷的立法與執(zhí)法司法經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際和階段特點(diǎn)，對(duì)框架結(jié)構(gòu)和主要制度進(jìn)行系統(tǒng)研究，為《指引》研制工作提供了理論支撐。

（二）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)情況調(diào)研。圍繞增強(qiáng)《指引》針對(duì)性和可操作性等，針對(duì)無(wú)線通信、音視頻等重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利問(wèn)題，開展系列座談和調(diào)研，重點(diǎn)聽(tīng)取標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方訴求，全面了解重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利發(fā)展最新情況，深入分析存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，將研究形成的解決思路轉(zhuǎn)化為具體規(guī)則，為《指引》研制工作夯實(shí)了實(shí)踐基礎(chǔ)。

（三）廣泛征求意見(jiàn)建議。圍繞增強(qiáng)《指引》民主性和科學(xué)性等，2023年6月30日至7月29日，就《指引》（草案）向社會(huì)公開征求意見(jiàn)，并同步征求國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)成員單位、各省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門、有關(guān)社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、專家等的意見(jiàn)，加強(qiáng)與美國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通交流，對(duì)各方面意見(jiàn)建議深入研究，充分吸收采納，形成最大共識(shí)。

三、主要內(nèi)容

《指引》共六章二十二條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：

（一）總則（1-5條）。明確《指引》的目的和依據(jù)，界定標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)概念，提出涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷行為分析原則以及相關(guān)市場(chǎng)界定思路，建立事前事中監(jiān)管規(guī)則。

（二）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判（6-8條）。從市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)以及反壟斷監(jiān)管執(zhí)法角度，對(duì)經(jīng)營(yíng)者提出信息披露等合規(guī)要求，并明確上述合規(guī)要求的定位及與認(rèn)定壟斷行為之間的關(guān)系。

（三）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議（9-11條）。規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施過(guò)程中的壟斷協(xié)議、涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利聯(lián)營(yíng)及其他壟斷協(xié)議等情形。

（四）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場(chǎng)支配地位行為（12-18條）。規(guī)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定方法和考慮因素，以及濫用市場(chǎng)支配地位行為的典型類型及認(rèn)定因素。

（五）涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中（19-20條）。規(guī)定涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)情形及審查規(guī)定，并明確認(rèn)定和考慮因素。

（六）附則（21-22條）。對(duì)《指引》的效力及解釋等作出規(guī)定。

四、主要特點(diǎn)

《指引》主要有以下三個(gè)方面的特點(diǎn)：

（一）充分體現(xiàn)發(fā)展和規(guī)范并重的基本理念。標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，涉及國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，與眾多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展密切相關(guān)。《指引》積極回應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的難點(diǎn)焦點(diǎn)問(wèn)題，在轉(zhuǎn)化運(yùn)用成熟理論研究成果、吸收借鑒已有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化的基本方向，準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，明確該領(lǐng)域適用《反壟斷法》的基本框架，細(xì)化相關(guān)認(rèn)定規(guī)則和考慮因素，注重將事前事中預(yù)防和事后懲戒處罰相結(jié)合，充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范和引導(dǎo)作用。

（二）兼顧標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和實(shí)施方利益平衡。標(biāo)準(zhǔn)必要專利問(wèn)題涉及產(chǎn)業(yè)多方利益，《指引》較好地兼顧了標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方之間的利益關(guān)系，充分考慮雙方發(fā)展需求，在制度規(guī)則設(shè)計(jì)上，堅(jiān)持兼顧當(dāng)前，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定和公平合理無(wú)歧視原則，合理明確當(dāng)事人的行為、私權(quán)和公益保護(hù)的邊界，著力為各類經(jīng)營(yíng)者公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供制度保障，一方面，強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人獲得合理創(chuàng)新收益，另一方面，強(qiáng)調(diào)權(quán)利行使應(yīng)當(dāng)在合法范圍內(nèi)，有效規(guī)制濫用標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施壟斷行為，充分激發(fā)標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施方的創(chuàng)新活力與動(dòng)力。

（三）構(gòu)建事前事中事后全鏈條監(jiān)管的制度體系。《指引》堅(jiān)持系統(tǒng)思維和全鏈條監(jiān)管理念，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法事前事中事后規(guī)則，設(shè)立專章規(guī)定信息披露、許可承諾和善意談判等鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的良好行為實(shí)踐，強(qiáng)化不公平高價(jià)、濫用訴權(quán)禁令救濟(jì)等高風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)制，并規(guī)定了“主動(dòng)報(bào)告”“提醒敦促”“約談?wù)?/span>”等事前事中監(jiān)管工具，推動(dòng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管方式的創(chuàng)新，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者合規(guī)建設(shè)與反壟斷監(jiān)管執(zhí)法。